联系电话: 400-888-8888

行业动态

  • 13,Dec,2023

全力维护资本市场平稳运行 更好发挥资本市场枢纽功能——证监会党委书记、主席易会满接受新华社记者专访

证监会党委书记、主席易会满日前接受新华社记者专访,表示要全力维护资本市场平稳运行,更好地发挥资本市场枢纽功能。此前召开的中央金融工作会议提出要推动股票发行注册制走深走实。易会满介绍,证监会将制定中国特色现代资本市场政策框架,加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。他表示,证监会将突出“三个突出”,即着力平稳运行市场、加快实施股票发行注册制、推动资本市场多层次、多样化发展,并促进实体经济高质量发展。

强化政治引领是关键。

为了深入了解资本市场监管的政治性和人民性,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,证监会必须更加注重维护党中央的集中领导,特别是加强各级党组织的政治和组织功能,在资本市场工作的各个领域、方面和环节落实党的领导。

我们必须实施“三个突出”策略。

我们必须突出主责主业,全面提高监管效能,着重防控资本市场重点领域风险的源头,守牢风险底线,建立健全资本市场健康发展的基础。

我们必须突出改革深化,坚持在市场化法治化轨道上推进资本市场改革创新,着力解决资本市场不充分、不平衡的问题,更好地发挥资本市场牵一发而动全身的枢纽功能,为实体经济和投资者提供高质量的服务。

我们必须突出自我革新,坚持刀刃向内,推进证监会系统的全面从严治党,更大力度推动中央巡视整改常态化、长效化,打造忠诚、干净、担当、专业的高素质干部队伍。

目前,我们正在按照中央的部署,围绕上述方面制定中国特色现代资本市场政策框架,将坚持先成熟一个,再推出一个,扎实推动落地见效。

推出更多实际措施以完善资本市场功能

问:中央金融工作会议指出,“坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨”“更好发挥资本市场枢纽功能”。那么证监会在支持实体经济高质量发展方面有哪些具体的想法呢?

回答:资本市场在新时代新征程上,被党中央赋予更好发挥枢纽功能的新定位。虽然资本市场在整个金融市场中的体量不算大,但在服务实体经济方面具有独特的优势。资本市场信息高度透明,价格信号灵敏,是资源配置和政策传导的重要渠道。资本市场具有风险共担、利益共享的特点,能够促进公司治理的完善,有效激发社会创新创造活力和企业家精神。资本市场能够优化融资结构,助力稳定宏观杠杆率。资本市场覆盖股债期、场内外等丰富的投融资工具,能够满足实体经济和投资者的多元化金融需求。下一步,我们将遵循问题导向,进行守正创新,围绕健全资本市场功能推出更多务实举措。

为了更好地发挥资本市场的作用,我们将采取以下措施:

**,推动股票发行注册制走深走实。我们将坚持以信息披露为核心的理念,同时也会坚持注册制的基本架构。我们将加大对高水平科技自立自强、现代化产业体系建设等重点领域的支持力度。我们还将大力推进投资端改革,吸引更多中长期资金入市,并动态优化IPO定价、再融资、减持等制度安排,促进投融资动态平衡。

第二,致力于完善多层次资本市场体系。积极发展多元化股权融资,坚持各交易所板块的不同定位,支持上海、深圳证券交易所建设世界**的交易平台,并高质量地建设北京证券交易所。推动新三板和区域性股权市场的制度和业务创新,更好发挥私募股权创业投资基金的积极作用,进一步完善市场结构的层层递进性。促进债券市场的高质量发展,推动不动产投资信托基金(REITs)市场的扩展和提高。稳慎有序发展期货和衍生产品市场,助力提高大宗商品价格的影响力。

第三,大力提升上市公司质量。资本市场的“晴雨表”功能主要通过上市公司来体现。去年,超过5000家上市公司实现增加值超过18.23万亿元,占GDP的15.1%,研发投入占全国研发支出的五成。我们将扎实推动新一轮的提高上市公司质量三年行动方案的落地,突出中国特色公司治理建设。优化并购重组、股权激励、分红等制度安排,健全常态化退市机制,督导上市公司规范治理、诚信经营,支持更多上市公司做优做强,带动产业链供应链上下游、大中小企业协同发展,助力夯实经济高质量发展的微观基础。

第四,推进资本市场高水平的制度化对外开放。统筹开放和安全,稳步推进市场、机构、业务的立体化开放,深化拓展互联互通,便利跨境投融资,同步加强开放条件下的监管能力建设。

全力保障资本市场的平稳运行

问:针对中央金融工作会议强调加强金融监管、防范风险的要求,证监会将采取哪些举措以保证资本市场平稳健康运行?

答:加强监管、防范风险是金融高质量发展的重要保障。近年来,我们坚持敬畏市场、法治、专业、风险,发挥各方合力进行监管,坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战,资本市场重点领域风险持续收敛,总体可控。下一步,我们将着力提升监管适应性、针对性,为资本市场改革发展创造更加有利的环境。

我们要全力维护资本市场的稳定运行。我们将加强对股市交易行为、资金流向的监测,建立健全风险综合研判和预警机制,完善一二级市场逆周期调节机制,鼓励和引导上市公司回购、股东增持,发挥好各类经营主体内在稳市作用。健全维护资本市场稳定的应急响应机制,加强分级会商和快速反应,守牢风险底线。

我们要落实监管主责主业。我们坚持早识别、早预警、早暴露、早处置,着力提升抓早抓小的能力,强化对大股东资金占用、过度杠杆、产业资本与金融资本缺乏隔离等潜在风险隐患的源头治理。健全资本市场防假打假机制,完善行政、民事、刑事立体追责体系,“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为。防范房地产风险、地方债务风险和金融风险的传递共振。

第三,我们必须坚决消除监管真空。为此,我们需要加强监管的协同,通过依法将各类证券活动全部纳入监管的方式,来严厉打击那些“伪私募”机构,并且清理整顿那些所谓的金交所或“伪金交所”。我们还需要协同有关部门,以加强对大型企业集团债务风险的监测和监管。

第四,我们还需要加强监管能力建设。这一点,我们将落实党和国家机构改革任务,健全内部协同机制,以切实提高监管的有效性。我们还需要加强监管科技建设,强化跨部门信息共享,提升数字化智能化水平,为监管履职提供更有力支撑。

新华社记者刘慧